当前所在位置:主页 > 作文中心 >

南方优选价值股票型证券投资基金2014年年度报告摘要

发布日期:2022-05-09 13:39   来源:未知   阅读:

  100   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2008年6月18日)基金份额总额 1,139,765,865.76  本报告期期初基金份额总额 1,341,798,305.39  本报告期基金总申购份额 630,554,246.41  减:本报告期基金总赎回份额 1,083,997,184.61  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 888,355,367.19   重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,因中国工商银行股份有限公司(以下简称“本行”)工作需要,周月秋同志不再担任本行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前,由副总经理王立波同志代为行使本行资产托管部总经理部分业务授权职责。 本报告期内,本基金的基金管理人未发生重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。  基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内未更换会计师事务所,本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用92,000.00元,该审计机构已提供审计服务的连续年限为7年。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   上海证券 1 1,297,255,904.95 23.53% 1,147,943.42 23.19% -  信达证券 1 959,905,124.99 17.41% 873,897.57 17.66% -  招商证券 1 712,393,785.50 12.92% 648,553.68 13.10% -  申银万国 2 686,882,759.82 12.46% 610,289.17 12.33% -  海通证券 1 459,028,692.57 8.32% 417,870.13 8.44% -  华安证券 1 329,005,333.88 5.97% 299,488.93 6.05% -  国信证券 1 267,233,556.43 4.85% 236,476.46 4.78% -  银河证券 2 260,435,463.25 4.72% 230,459.19 4.66% -  华泰证券 2 199,918,801.69 3.63% 176,907.86 3.57% -  西部证券 1 150,987,048.40 2.74% 137,459.20 2.78% -  中信建投 2 118,896,053.26 2.16% 105,154.92 2.12% -  广发证券 2 45,335,276.67 0.82% 40,586.21 0.82% -  东吴证券 1 26,943,461.99 0.49% 24,529.17 0.50% -  国泰君安 2 - - - - -  齐鲁证券 1 - - - - -   基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  上海证券 - - - - - -  信达证券 - - 500,000,000.00 47.62% - -  招商证券 8,544,308.10 10.98% 250,000,000.00 23.81% - -  申银万国 - - 100,000,000.00 9.52% - -  海通证券 29,380,219.70 37.74% 200,000,000.00 19.05% - -  华安证券 38,517,119.80 49.48% - - - -  国信证券 - - - - - -  银河证券 - - - - - -  华泰证券 - - - - - -  西部证券 - - - - - -  中信建投 1,409,703.69 1.81% - - - -  广发证券 - - - - - -  东吴证券 - - - - - -  国泰君安 - - - - - -  齐鲁证券 - - - - - -  注:1、本期租用证券公司交易单元的变更情况无。 2、交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序: A:选择标准 a、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好; b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告; c、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求; d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B:选择流程公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元: a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座; b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确; c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。